Обучение системе комплаенс

от 15 000 до 30 000  ₽

Обучение системе комплаенс. Формирование системы рисков с учетом экономического кластера и специфики предприятия. Формулироваание рисков и разработка привинтивных мер по их минимизации. Представление шаблонов регламентных документов по противодействию коррупции. Кейсы - примеры ситуаций и их расмотрение.

Программа:

Программа мероприятия:

Противодействие коррупции 273 ФЗ. Организационные основы противодействия коррупции

• Контроль деятельности органов исполнительной власти в пределах своих полномочий обеспечивает Федеральное Собрание Российской Федерации. 
• Распределение функции противодействия коррупции между федеральными органами исполнительной власти, руководство деятельностью которых оно осуществляет, по противодействию коррупции.
• Указ Президента Российской Федерации от 16.08.2021 № 478 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2021 - 2024 годы».
• Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25.12.2008 N 273-ФЗ
• «Уголовный кодекс Российской Федерации» от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 01.07.2021). Мошенничество ст.159 УК РФ.
• «Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» от 30.12.2001 N 195-ФЗ (ред. от 15.10.2020, с изм. от 16.10.2020)5: введение в заблуждение, нарушение порядка работы с денежной наличностью и порядка ведения кассовых операций, а также нарушение требований об использовании специальных банковских счетов и др.
• «Трудовой кодекс Российской Федерации» от 30.12.2001 N 197-ФЗ (ред. от 09.11.2020).

Идентификация рисков

• Порядок действий при получении данных о совершении коррупционных правонарушений органы по координации деятельности в области противодействия коррупции передают их в соответствующие государственные органы, уполномоченные проводить проверку таких данных и принимать по итогам проверки решения в установленном законом порядке.
• Зависимость от технологического кластера и специфики производства. 
• Услуги аренды, производство (гражданское производство, государственный оборонный завод, НИОКР, сельское хозяйство, сетевые компании). 
• Корпоративные и внешние риски.
• Конфликт интересов на государственной и муниципальной службе.

Конфликт интересов и государственная служба

• Меры предотвращения и урегулирования конфликта интересов.
• Трудоустройство родственников муниципального служащего. Ситуация, когда родственники муниципального служащего владеют проверяемой им организацией, работают в ней.
• Личная заинтересованность муниципального служащего, по отношению к работникам проверяемой компании (родственникам или иным лицам), которая является материнской, дочерней или иным образом аффилированной с иной организацией, в отношении которой муниципальный служащий осуществляет отдельные функции муниципального управления.
• Конфликт интересов, связанный с получением подарков и услуг
• Конфликт интересов, связанный с имущественными обязательствами и судебными разбирательствами.
• Конфликт интересов, связанный с взаимодействием с бывшим работодателем и трудоустройством после увольнения с муниципальной службы.
• Ситуации, связанные с явным нарушением муниципальным служащим установленных запретов.

Количественный анализ рисков. Методология, оценка эффекта

• Формирование перечня – карты рисков (практикум).
• Меры по профилактике коррупции
• Планирование реагирования на риски. Построение системы комплаенс (система привинтивных мер по предупреждению критичных характеристик).
• Контроль рисков. Деятельность государственных органов по повышению эффективности противодействия коррупции.
• Параметры, методы контроля. Оценка эффекта. Причины рисков. Выявление, разработка мер по предупреждению. Склонность к риску. Понятие. Определение. 
• Представление сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера.
• Ответственность физических и юридических лиц за коррупционные правонарушения.

Опыт:

Более 10 лет.

Государсвтенные компании, корпорации с участием государства.