Аудит КДП

1.1

Наличие Правил внутреннего трудового распорядка (ПВТР) с отметкой об ознакомлении всех сотрудников.

1.2

Наличие Положения об оплате труда (или раздел в ПВТР) с описанием системы премирования.

1.3

Наличие Положения о защите персональных данных и Политики обработки ПДн.

1.4

Наличие Положения о командировках (если сотрудники выезжают).

1.5

Наличие Положения о коммерческой тайне (при наличии гостайны или КТ).

1.6

Наличие Графика отпусков на текущий год (утвержден за 2 недели до начала года).

1.7

Наличие Штатного расписания (актуальная редакция, утверждена приказом).

1.8

Оформлены ли сменные графики/графики работы (для вахтовиков/посменщиков) с учетом нормы часов.

2.1

Наличие письменного ТД с каждым работником (в т.ч. с совместителями).

2.2

Соответствие должности и отдела штатному расписанию (в ТД и в приказе).

2.3

Указание точного места работы (адрес офиса / филиала).

2.4

Наличие условий оплаты (оклад, ставка, надбавки, районный коэффициент) в рублях и цифрами.

2.5

Определен режим рабочего времени и отдыха (ненормированный день, сменность, обед).

2.6

Указан характер работы (разъездной, подвижной, в пути).

2.7

Наличие условия об испытательном сроке (если есть) и его продолжительность (не более 3/6 мес).

2.8

Проверка Допсоглашений: все изменения (переводы, смена оклада, изменение графика) оформлены письменно за 2 месяца (ст.74) или по соглашению сторон.

3.1

Приказ о приеме (Т-1): дата составления = дата начала работы, основание = ТД.

3.2

Приказ о переводе (Т-5): наличие письменного согласия сотрудника (подпись).

3.3

Приказ об отпуске (Т-6): соответствие датам в графике отпусков, расчет дней (основной + доп.).

3.4

Приказ о прекращении ТД (Т-8): указание статьи ТК РФ, наличие визы ознакомления в день увольнения.

3.5

Приказ о поощрении/взыскании (Т-11/Т-8): наличие объяснительных записок (до наказания).

3.6

Соблюдение сроков ознакомления: сотрудник ставит подпись и дату на всех приказах.

4.1

Заведена ли Т-2 на каждого (в т.ч. на совместителей).

4.2

Заполнены все разделы: образование, стаж, семейное положение, паспортные данные.

4.3

Наличие согласия на обработку персональных данных (отдельный бланк).

4.4

Наличие копий документов: паспорт, СНИЛС, ИНН, военный билет, диплом, справка о судимости (при необходимости).

4.5

Наличие автобиографии или резюме (если это предусмотрено локальным актом).

5.1

Ведение табеля учета рабочего времени (Т-12 или Т-13) ежедневно/ежемесячно.

5.2

Отсутствие переработок сверх нормы (или наличие приказов на сверхурочные с оплатой).

5.3

Корректность кодов в табеле: "Я" (явка), "ОТ" (отпуск), "Б" (больничный), "НН" (неявка).

5.4

Наличие графика отпусков и соответствие ему фактических отпусков.

5.5

Уведомление сотрудника об отпуске за 2 недели (под роспись).

5.6

Отпускные выплачены за 3 дня до начала отпуска.

6.1

Наличие приказа о назначении ответственного за ВУ.

6.2

Наличие военно-учетных документов у мужчин (приписное или военный билет).

6.3

Сверка данных с военкоматом (ежеквартально или при приеме).

6.4

Наличие плана работы по ВУ и бронирования граждан (если есть).

7.1

Книга учета движения трудовых книжек (вшита, пронумерована, заверена печатью).

7.2

Книга учета вкладышей в трудовые книжки.

7.3

Журнал регистрации приказов (по личному составу и по основной деятельности отдельно).

7.4

Журнал регистрации договоров (ТД и ГПХ).

7.5

Журнал выдачи командировочных удостоверений (если применяются).

8.1

Своевременность внесения записей (прием/увольнение — в день события).

8.2

Соответствие записей приказам (даты, номера).

8.3

Наличие печати организации и подписи ответственного лица при увольнении.

8.4

Наличие росписи сотрудника в Книге учета и в личной карточке Т-2 об ознакомлении с записью.

8.5

Для работников с 2021 г. — наличие Сведения о трудовой деятельности (СТД-Р) вместо бумажной книжки (при отказе от бумажной).

9.1

Соответствие номенклатуре дел (архивный план).

9.2

Сроки хранения: ЛНА — постоянно, ТД — 75 лет, Приказы по отпускам — 5 лет, Табели — 1 год.

9.3

Наличие экспертной комиссии или акта об уничтожении документов с истекшим сроком.

10.1

Наличие Договора о полной материальной ответственности (для кассиров, кладовщиков и т.д.).

10.2

Наличие личных медицинских книжек (для работников пищевой сферы, педагогов, медиков).

10.3

Наличие направлений на обязательный предварительный/периодический медосмотр (для вредных профессий).

1

Составлен Акт аудита (с указанием всех недостатков и ссылок на статьи ТК РФ).

2

Разработан План корректирующих мероприятий (сроки и ответственные).

3

Проведена повторная проверка по замечаниям через 1 месяц.